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洞察|愛建證券因三大違規(guī)被監(jiān)管后暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)半年！年內(nèi)共收到五張票據(jù) 全部來自資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
近日，上海證監(jiān)局發(fā)布監(jiān)管措施，責(zé)令愛建證券進(jìn)行整改。愛建證券因三大違規(guī)被責(zé)令整改六個(gè)月，整改期間暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
根據(jù)上海證監(jiān)局證監(jiān)發(fā)〔2020〕172號(hào)文件，愛建證券在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中存在以下問題：一是未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，防控風(fēng)險(xiǎn)；二是內(nèi)部控制不完善，部分投資決策和管理缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和違反投資者適宜性規(guī)定的行為；三、管理混亂，內(nèi)部職能分工不到位，人員管理不當(dāng)。
以上情況違反相關(guān)規(guī)定。因此，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款，上海證監(jiān)局責(zé)令愛建證券進(jìn)行6個(gè)月整改，整改期間暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
同時(shí)，上海證監(jiān)局要求愛建證券按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求實(shí)施整改，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)和內(nèi)控管理，進(jìn)一步梳理相關(guān)制度流程，不斷增強(qiáng)全體員工的守法合規(guī)意識(shí)，依法合規(guī)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。整改完成后，愛建證券應(yīng)及時(shí)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告，由上海證監(jiān)局驗(yàn)收。如果整改驗(yàn)收不合格，將根據(jù)具體情況采取進(jìn)一步的監(jiān)督措施。
本年度有五項(xiàng)處罰是由于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
愛建證券官網(wǎng)顯示，愛建證券成立于2002年，注冊(cè)地位于中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。目前，注冊(cè)資本為11億元人民幣，擁有8家分行和39個(gè)營(yíng)業(yè)部。據(jù)田玉娥介紹，愛建證券目前持有上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司51.14%的股份；上海愛建集團(tuán)有限公司占40.45%；上海方大投資發(fā)展有限公司占比8.41%，前兩家都是上市公司。
據(jù)公開信息，這張票已經(jīng)是愛建證券年內(nèi)收到的五張監(jiān)管票，這五張票都是因?yàn)檫`反了愛建證券的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
8月13日，愛建證券廈門湖濱伊利證券營(yíng)業(yè)部因未能有效履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，在2016年向投資者出售證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的過程中，內(nèi)控責(zé)任不明確，執(zhí)行不到位，被責(zé)令改正。
5月19日，愛建證券一天收到三張票。其中，愛建證券江蘇分公司、無錫青陽路營(yíng)業(yè)部被責(zé)令糾正在銷售“愛建證券愛迪新能源集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”過程中的違法違規(guī)行為；愛建證券靖江玉坡南路證券營(yíng)業(yè)部被責(zé)令糾正通過微信群提供證券投資咨詢服務(wù)而未與客戶簽訂投資咨詢服務(wù)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書兩個(gè)問題。
嚴(yán)格監(jiān)管年內(nèi)，許多券商因其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被罰款
值得注意的是，近年來，隨著市場(chǎng)監(jiān)管力度的加大，作為證券公司主要業(yè)務(wù)之一的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也備受關(guān)注。據(jù)公開信息，今年以來，已有多家證券公司因違反資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則被監(jiān)管機(jī)構(gòu)點(diǎn)名。
4月21日，中信建投證券因在中信證券管理的8個(gè)私募股權(quán)管理計(jì)劃中投資于同一資產(chǎn)的資金超過資產(chǎn)管理計(jì)劃凈資產(chǎn)值的25%，被北京證監(jiān)局發(fā)出警示函。
不久之后
8月31日晚，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一口氣發(fā)布6項(xiàng)行政處罰公告，點(diǎn)名批評(píng)洪欣證券、萬和證券、中國(guó)郵政證券三家券商和八位業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。其中，洪欣證券暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月，共有5人被認(rèn)定為不合適人選。
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