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ST網(wǎng)電:《行政處罰事先告知書》經(jīng)查違規(guī)信

作者：紅兵

11月9日，ST網(wǎng)電宣布收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局(以下簡稱“北京證監(jiān)局”)于2020年11月6日發(fā)出的《行政處罰事先告知書》(罰字[2020]12號)。北京證監(jiān)局?jǐn)M決定ST給予警告，并處40萬元罰款；劉光被警告，罰款75萬元，其中對直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款25萬元，對實際控制人罰款50萬元；趙永軍被警告并罰款20萬元。

現(xiàn)已發(fā)現(xiàn)ST網(wǎng)電涉嫌兩項違法事實。

1.未按要求披露外部擔(dān)保。ST網(wǎng)電2017年、2018年和2019年對外擔(dān)保金額分別為4.5031億元、7.41億元和22736.07億元，分別占ST網(wǎng)電2017年年報、2018年年報和2019年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的12.24%、18.53%和29.83%

二.未按要求披露主要合同。2017年4月21日，ST網(wǎng)電簽署《平安財富*鉑金10號集合資金信托計劃信托合同之補充協(xié)議》，規(guī)定ST網(wǎng)電作為次級債主認(rèn)購信托單位，預(yù)計資金6300萬元。同一天，ST網(wǎng)電與中信國安(深圳)基金管理有限公司(以下簡稱國安深圳)簽訂《回購協(xié)議》，規(guī)定東方網(wǎng)電有義務(wù)按照國安深圳的書面要求，在投資期限屆滿后10個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)讓目標(biāo)信托單位，并全額支付目標(biāo)信托單位的轉(zhuǎn)讓價款?！痘刭弲f(xié)議》約定的最大回購金額可達(dá)5.67億元，占ST網(wǎng)電2017年年報經(jīng)審計凈資產(chǎn)的15.68%。ST Netpower未能按要求在2017年年報中披露上述《回購協(xié)議》。

《行政處罰事先告知書》的發(fā)布，標(biāo)志著ST網(wǎng)電涉嫌信息披露違法違規(guī)案件已被查處。如果證監(jiān)會最終對ST網(wǎng)電進(jìn)行行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋，2018年4月25日至2019年9月20日買入，2019年9月21日之后賣出或仍持有，且已發(fā)生一定浮虧(無論是否解散)的投資者，可以通過法律途徑維權(quán)。符合上述條件的投資者也可將其姓名、聯(lián)系電話和交易記錄(推薦Excel文件)發(fā)送至weiquan@hongzhoukan.com郵箱，參加《證券市場紅周刊》“民權(quán)保障”欄目組組織的理賠預(yù)收活動。本次索賠預(yù)招標(biāo)可索賠的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等。賠償?shù)淖罱K條件和金額將由法院決定。投資者在獲得賠償之前不需要支付任何律師費。

“天眼查APP”顯示，東方網(wǎng)電成立于2000年9月，是北京首家上市的安防企業(yè)。有市場分析師表示，ST網(wǎng)電將受到行政處罰，投資者應(yīng)謹(jǐn)慎。

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